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▲證期局局長王詠心。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

立委江永昌、余宛如、蔡易餘等人今天(14日)在立法院召開「金融消費評議中心功能強化」公聽會,會中請來2月6日期貨事件受害人控訴,點名康和、大昌、凱基3家期貨商風控不良。對此,證期局局長王詠心表示,目前已請期貨商來陳述意見,針對期貨商在此事件缺失會給予處分,已知逾5家期貨商有缺失,依照規定可開罰12萬到60萬罰鍰。

2月6日期貨事件受害人朱先生在公聽會上表示,當天一開盤市場價格大亂,多數期貨商電腦就依照指標判斷,但其中康和、大昌、凱基風控不良,讓客戶一鍵平倉,更波及市場上每一個投資人,加上這些公司電腦系統比較老舊,無法判段價差,風控人員又人手不足,所有損失都還是客戶要承擔。





證期局局長王詠心則回應,2月6日那天事件發生後,證期局相當重視,馬上要求評議中心跟投保中心到金管會做協調,截至目前收到161位交易人申訴,其中119件是投保中心、66件到評議中心,進入評議過程有21件。針對2月6日過程中期貨商的缺失,已經請期貨商來陳述意見,整理後就會針對有缺失的期貨商做行政處分。

王詠心會後受訪表示,目前已請5家期貨商來陳述意見,由期交所查核結果釐清後,認定有疏失才會請期貨商陳述意見,包括康和、大昌、凱基,缺失包括未向投資人通報、未做KYC等,每家期貨商缺失大小不一。而依照規定,證期局可以開罰12萬到60萬元的罰鍰,還有停止業務等處分。





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